¿Por qué certificarse?

Actualmente se exige estar certificado para el desarrollo de diferentes actividades en el medio financiero. Ejemplo de ello son las certificaciones establecidas para quienes fungen como:

• Promotor de Sociedades de Inversión  (Certificación de Valores)

Se refiere al Promotor que realiza para su clientela la compra-venta de acciones de sociedades de inversión como parte de la gama de productos que ofrece la institución en la cual labora. NO PUEDE MANEJAR CUENTAS DISCRECIONALES. 

Personal a certificarse por medio de esta figura:

1) Promotores de distribuidoras de acciones de sociedades de inversión: aseguradoras, casas de bolsa, casas de cambio, instituciones de crédito (Ejecutivo de cuenta y Gerente de la red de sucursales de instituciones de crédito), independientes y operadoras.

• Promotor de Valores (Certificación de Valores)

Se refiere al Promotor que realiza para su clientela la compra-venta de acciones e instrumentos de deuda del mercado de valores y/o acciones de sociedades de inversión, como parte de la gama de productos que ofrece la institución en la cual labora (institución de crédito, casa de bolsa). NO PUEDE MANEJAR CUENTAS DISCRECIONALES.  

Personal a certificarse por medio de estas figuras:

1) Promotores de casas de bolsa

2) Promotores de instituciones de crédito

• Asesor en Estrategias de Inversión (Certificación de Valores)

Se refiere al Promotor que por su especialización y a través del diseño de estrategias o portafolios de inversión, asesora al cliente en la compra-venta de valores (acciones, obligaciones, bonos, certificados, entre otros) y/o acciones de sociedades de inversión. SI PUEDE MANEJAR CUENTAS DISCRECIONALES.  

Personal a certificarse por medio de estas figuras:

1) Promotores de casas de bolsa

2) Promotores de instituciones de crédito

3) Promotores de sociedades operadoras de sociedades de inversión

4) Personas contratadas por Asesores de Inversión para brindar los servicios que ofrecen al público.

• Operador de Bolsa (Certificación de Valores)

Se refiere a la persona que ejecuta las instrucciones de concertación de operaciones de compra venta de valores a través del sistema electrónico de negociación de todos aquellos productos que ofrece la institución en la cual labora. SI PUEDE MANEJAR CUENTAS DISCRECIONALES PARA OPERACIONES EXTRAORDINARIAS CON CLIENTES INSTITUCIONALES. 

• Operador de Mercado de Dinero (Certificación de Valores)

Se refiere a la persona que sobre una base técnica y normativa, celebra las operaciones de compra – venta de títulos de deuda, mediante un sistema de negociación y subastas y, en su caso, asesora a inversionistas institucionales.

• Ejecutivos de AFORES y SIEFORES

Son los ejecutivos que pretenden desempeñarse como:

1. Responsables del Área de Inversiones

2. Operadores

3. Responsables de Riesgos

4. Responsables de Registro, Asignación y Liquidación de las operaciones de inversión.

(La CONSAR manifestó mediante oficio de referencia D00/4400/053/2003 que considerará que quienes acrediten haber aprobado el “Examen para la Certificación en materia de inversiones para los ejecutivos de Afores y Siefores” diseñado por la BMV cumplirán con lo previsto en la Regla décima segunda de la citada Circular 55-1).

• Contralores de AFORES y SIEFORES

Son los responsables de vigilar que los funcionarios y empleados de las Afores y Siefores, cumplan con la normatividad interna y externa aplicable.

1. Dirigido a responsables de la Contraloría Normativa.

• Certificación de la Contaduría Pública

Es la constancia que avala los conocimientos, habilidades y destrezas requeridos para el ejercicio de la profesión de Contaduría Pública. Su revalidación debe ser periódica para garantizar la actualización del profesional y ofrecer servicios de alta calidad a clientes y usuarios; sus objetivos son:

1. Elevar la calidad profesional de los Contadores Públicos.

2. Establecer las bases de reciprocidad con otros países en materia de servicios profesionales relativos a la Contaduría Pública.

• Promotor y Operador de Productos Derivados (Certificación de Mexder en Futuros y Opciones)

Es el profesional que sobre una base ética, técnica y normativa promueve, asesora, diseña las estrategias de cobertura y/o inversión, y celebra operaciones de compra y venta de contratos de futuro y opción listados en MexDer para el público inversionista.

• Promotor de Productos Derivados (Certificación de Mexder en Futuros y Opciones)

Es el profesional que sobre una base ética, técnica y normativa promueve, asesora, diseña estrategias de cobertura y/o inversión con contratos de futuro y opción listados en MexDer para el público inversionista.

• Operador de Productos Derivados (Certificación de Mexder en Futuros y Opciones)

Es el profesional que sobre una base ética, técnica y normativa celebra operaciones de compra y venta de contratos de futuro y opción mediante el sistema de negociación de Mexder

• Administrador de Cuentas (Certificación de Mexder en Futuros y Opciones)

Es el profesional que sobre una base ética, técnica y normativa administra las posiciones generadas por la concertación de operaciones en MexDer, así como los recursos en efectivo y en valores que las garantizan.

• Administrador de Riesgos (Certificación de Mexder en Futuros y Opciones)

Es el profesional que sobre una base ética, técnica y normativa, identifica, cuantifica y monitorea los riesgos en que puede incurrir la Institución tanto en sus posiciones propias, como de cada cliente en la celebración de operaciones de compra venta de contratos de futuro y opción en MexDer.

• Operador de Contratos de Futuro y Opción sobre Acciones e Índice Bursátil (Certificación de Mexder en Futuros y Opciones)

Es el profesional que sobre una base ética, técnica y normativa celebra operaciones de compra venta de contratos de futuro y opción sobre acciones e índice bursátil mediante el sistema de negociación de MexDer.

• Operador de Contratos de Futuro y Opción sobre Divisas (Certificación de Mexder en Futuros y Opciones)

Es el profesional que sobre una base ética, técnica y normativa celebra operaciones de compra venta de contratos de futuro y opción sobre divisas mediante el sistema de negociación de MexDer.

• Operador de Contratos de Futuro y Opción sobre Títulos de Deuda y Divisas (Certificación de Mexder en Futuros y Opciones)

Es el profesional que sobre una base ética, técnica y normativa celebra operaciones de compra venta de contratos de futuro y opción sobre títulos de deuda y divisas mediante el sistema de negociación de MexDer.

La importancia de las certificaciones radica en asegurar que las personas que participan en diferentes actividades cuenten con la preparación adecuada para la realización de sus funciones, en beneficio de los usuarios de sus servicios y de una profesionalización de las actividades en el sistema financiero.